科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)辦法

第一章總則

第一條為貫徹落實(shí)《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，推動(dòng)大 眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，加大對(duì)科技型中小企業(yè) 的精準(zhǔn)支持力度，壯大科技型中小企業(yè)群體，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 點(diǎn)，根據(jù)《深化科技體制改革實(shí)施方案》要求，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科 技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化 為高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)。

第三條科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)工作采取企業(yè)自主評(píng)價(jià)、省級(jí) 科技管理部門組織實(shí)施、科技部服務(wù)監(jiān)督的工作模式，堅(jiān)持服務(wù) 引領(lǐng)、放管結(jié)合、公開透明的原則。

第四條科技部負(fù)責(zé)建設(shè)“全國(guó)科技型中小企業(yè)信息服務(wù)平 臺(tái)”（以下簡(jiǎn)稱“服務(wù)平臺(tái)”）和“全國(guó)科技型中小企業(yè)信息庫(kù)” （以下簡(jiǎn)稱“信息庫(kù)”）?？萍疾炕鹁娓呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心負(fù)責(zé)服 務(wù)平臺(tái)和信息庫(kù)建設(shè)與運(yùn)行的日常工作。

企業(yè)可根據(jù)本辦法進(jìn)行自主評(píng)價(jià)，并按照自愿原則到服務(wù)平 臺(tái)填報(bào)企業(yè)信息，經(jīng)公示無(wú)異議的，納入信息庫(kù)。

第五條各有關(guān)部門和各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)對(duì)納入信息庫(kù)的科 技型中小企業(yè)提供精準(zhǔn)支持和精準(zhǔn)服務(wù)，制定的支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng) 新的政策措施應(yīng)優(yōu)先支持納入信息庫(kù)的企業(yè)。

第二章評(píng)價(jià)指標(biāo)

第六條科技型中小企業(yè)須同時(shí)滿足以下條件：

（一） 在中國(guó)境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)的居民企 業(yè)。

（二） 職工總數(shù)不超過(guò)500人、年銷售收入不超過(guò)2億元、 資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元。

（三） 企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)不屬于國(guó)家規(guī)定的禁止、限制 和淘汰類。

（四） 企業(yè)在填報(bào)上一年及當(dāng)年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì) 量事故和嚴(yán)重環(huán)境違法、科研嚴(yán)重失信行為，且企業(yè)未列入經(jīng)營(yíng) 異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。

（五） 企業(yè)根據(jù)科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)所得 分值不低于60分，且科技人員指標(biāo)得分不得為0分。

第七條科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)具體包括科技人員、研發(fā) 投入、科技成果三類，滿分100分。

1. 科技人員指標(biāo)（滿分20分）。按科技人員數(shù)占企業(yè)職工總 數(shù)的比例分檔評(píng)價(jià)。

A. 30% （含）以上（20分）

B. 25% （含）?30% （16 分）

C. 20% （含）.25% （12 分）

D. 15% （含）-20% （8 分）

E. 10% （含）-15% （4 分）

F. 10%以下（0分）

2. 研發(fā)投入指標(biāo)（滿分50分）。企業(yè)從（1 ）、（ 2 ）兩項(xiàng)指標(biāo) 中選擇一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分。

（1） 按企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額占銷售收入總額的比例分檔評(píng)價(jià)。

A. 6% （含）以上（50分）

B. 5% （含）-6% （40 分）

C. 4% （含）-5% （30 分）

D. 3% （含）-4% （20 分）

E. 2% （含）E% （10 分）

F. 2%以下（0分）

（2） 按企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額占成本費(fèi)用支出總額的比例分檔 評(píng)價(jià)。

A. 30% （含）以上（50分）

B. 25% （含）?30% （40 分）

C. 20% （含）-25% （30 分）

D. 15% （含）-20% （20 分）

E. 10% （含）?15% （ 10 分）

F. 10%以下（0分）

3. 科技成果指標(biāo)（滿分30分）。按企業(yè)擁有的在有效期內(nèi)的 與主要產(chǎn)品（或服務(wù)）相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別和數(shù)量（知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng) 沒(méi)有爭(zhēng)議或糾紛）分檔評(píng)價(jià)。

A. 1項(xiàng)及以上I類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（30分）

B. 4項(xiàng)及以上II類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（24分）

C. 3項(xiàng)II類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（18分）

D. 2項(xiàng)II類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（12分）

E. 1項(xiàng)II類知識(shí)產(chǎn)權(quán)（6分）

F. 沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)（0分）

第八條符合第六條第（一）?（四）項(xiàng)條件的企業(yè)，若同時(shí)符 合下列條件中的一項(xiàng)，則可直接確認(rèn)符合科技型中小企業(yè)條件：

（一） 企業(yè)擁有有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)資格證書；

（二） 企業(yè)近五年內(nèi)獲得過(guò)科技獎(jiǎng)勵(lì)，并在獲獎(jiǎng)單位 中排在前三名；

（三） 企業(yè)擁有經(jīng)認(rèn)定的省部級(jí)以上研發(fā)機(jī)構(gòu)；

（四） 企業(yè)近五年內(nèi)主導(dǎo)制定過(guò)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)。

第九條科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的說(shuō)明：

（一） 企業(yè)科技人員是指企業(yè)直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新 活動(dòng)，以及專門從事上述活動(dòng)管理和提供直接服務(wù)的人員，包括 在職、兼職和臨時(shí)聘用人員，兼職、臨時(shí)聘用人員全年須在企業(yè) 累計(jì)工作6個(gè)月以上。

（二） 企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職、兼職和臨時(shí)聘用人員。 在職人員通過(guò)企業(yè)是否簽訂了勞動(dòng)合同或繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)來(lái)鑒 別，兼職、臨時(shí)聘用人員全年須在企業(yè)累計(jì)工作6個(gè)月以上。

（三） 企業(yè)研發(fā)費(fèi)用是指企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用， 具體按照財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局科技部《關(guān)于完善研究開發(fā)費(fèi)用 稅前加計(jì)扣除政策的通知》（財(cái)稅〔2015〕119號(hào)）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行 歸集。

（四）企業(yè)銷售收入為主營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)收入之和。

利、軟件著作權(quán)按II類評(píng)價(jià)。

業(yè)在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織等主 管部門的相關(guān)文件中排名起草單位前五名。

（七）省部級(jí)以上研發(fā)機(jī)構(gòu)包括國(guó)家（省、部）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、 國(guó)家（省、部）工程技術(shù)研究中心、國(guó)家（省、部）工程實(shí)驗(yàn)室、 國(guó)家（省、部）工程研究中心、國(guó)家（省、部）企業(yè)技術(shù)中心、 國(guó)家（省、部）國(guó)際聯(lián)合研究中心等。

第三章信息填報(bào)與登記入庫(kù)

第十條企業(yè)可對(duì)照本辦法自主評(píng)價(jià)是否符合科技型中小企 業(yè)條件，認(rèn)為符合條件的，可自愿在服務(wù)平臺(tái)上注冊(cè)登記企業(yè)基 本信息，在線填報(bào)《科技型中小企業(yè)信息表》（附件）。

各省級(jí)科技管理部門組織有關(guān)單位對(duì)企業(yè)填報(bào)的《科技型中 小企業(yè)信息表》內(nèi)容是否完整進(jìn)行確認(rèn)。內(nèi)容不完整的，在服務(wù) 平臺(tái)上通知企業(yè)補(bǔ)正。信息完整且符合條件的，由省級(jí)科技管理 部門在服務(wù)平臺(tái)公示10個(gè)工作日。

公示無(wú)異議的企業(yè)，納入信息庫(kù)并在服務(wù)平臺(tái)公告；有異議 的，由省級(jí)科技管理部門組織有關(guān)單位進(jìn)行核實(shí)處理。

第十一條省級(jí)科技管理部門為入庫(kù)企業(yè)賦予科技型中小企 業(yè)入庫(kù)登記編號(hào)（以下簡(jiǎn)稱“登記編號(hào)”）。

有關(guān)單位可通過(guò)服務(wù)平臺(tái)查驗(yàn)企業(yè)的登記編號(hào)。

第十二條已入庫(kù)企業(yè)應(yīng)在每年3月底前通過(guò)服務(wù)平臺(tái)對(duì)《科 技型中小企業(yè)信息表》中的信息進(jìn)行更新，并對(duì)本企業(yè)是否仍符合

科技型中小企業(yè)條件進(jìn)行自主評(píng)價(jià)，仍符合條件的，由省級(jí)科技管 理部門按本辦法第十條和第十一條規(guī)定程序辦理。

第十三條已入庫(kù)企業(yè)發(fā)生更名或與第二章規(guī)定的條件有關(guān) 的重大變化的，應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)通過(guò)服務(wù)平臺(tái)填報(bào)變化情況。

第十四條已入庫(kù)企業(yè)有下列行為之一的，由省級(jí)科技管理 部門撤銷其行為發(fā)生年度登記編號(hào)并在服務(wù)平臺(tái)上公告：

（一） 企業(yè)發(fā)生重大變化，不再符合第二章規(guī)定條件的；

（二） 存在嚴(yán)重弄虛作假行為的；

（三） 發(fā)生科研嚴(yán)重失信行為的；

（四） 發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴(yán)重環(huán)境違法行為的；

（五） 被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的；

（六） 未按期更新《科技型中小企業(yè)信息表》信息的。

第十五條科技部根據(jù)工作需要對(duì)省級(jí)科技管理部門管理工 作進(jìn)行監(jiān)督檢查。省級(jí)科技管理部門對(duì)已入庫(kù)企業(yè)進(jìn)行抽查，對(duì) 經(jīng)抽查或?qū)徍似髽I(yè)確認(rèn)不符合條件的，由省級(jí)科技管理部門按照 第十四條規(guī)定處理。

第四章附則

第十六條 本辦法由科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局負(fù)責(zé)解釋。 各省級(jí)科技管理部門、財(cái)政部門、稅務(wù)部門可根據(jù)本地區(qū)情

況制定實(shí)施細(xì)則。

第十七條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件：科技型中小企業(yè)信息表

附件

系統(tǒng)填報(bào)號(hào)：22位

科技型中小企業(yè)信息表

企業(yè)名稱： 

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 

企業(yè)注冊(cè)地區(qū)：  省  市（區(qū)）

企業(yè)注冊(cè)類型： 

企業(yè)所屬行業(yè)： 

填寫日期：  年  月  H

聲明：本表中填寫的有關(guān)內(nèi)容和提交的資料均準(zhǔn)確、真實(shí)、合法、

有效、無(wú)涉密信息，本企業(yè)愿為此承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任。

法定代表人（簽名）： （企業(yè)公章）

科學(xué)技術(shù)部

二。一年 月

填報(bào)說(shuō)明

1. 企業(yè)應(yīng)如實(shí)填報(bào)所附各表。要求文字簡(jiǎn)潔，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、詳實(shí)。

2. 各欄目不得空缺，無(wú)內(nèi)容填寫“0”；數(shù)據(jù)有小數(shù)時(shí)，保留 小數(shù)點(diǎn)后2位。

3. 資產(chǎn)總額應(yīng)以企業(yè)上一年度會(huì)計(jì)報(bào)表期末數(shù)為準(zhǔn)。

4. 科技人員和研發(fā)投入指標(biāo)，采用上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。 .

5. 企業(yè)科技人員是指企業(yè)直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活 動(dòng)，以及專門從事上述活動(dòng)管理和提供直接服務(wù)的人員，包括在 職、兼職和臨時(shí)聘用人員，兼職、臨時(shí)聘用人員全年須在企業(yè)累 計(jì)工作6個(gè)月以上。

6. 企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職、兼職和臨時(shí)聘用人員。在職 人員通過(guò)企業(yè)是否簽訂了勞動(dòng)合同或繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)來(lái)鑒別，兼 職、臨時(shí)聘用人員全年須在企業(yè)累計(jì)工作6個(gè)月以上。

7. 企業(yè)職工總數(shù)、科技人員數(shù)均按照全年季平均數(shù)計(jì)算。

季平均數(shù)=（季初數(shù)+季末數(shù)）-2

全年季平均數(shù)=全年各季平均數(shù)之和《4

8. 企業(yè)研發(fā)費(fèi)用是指企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，具體

按照財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、科技部《關(guān)于完善研究開發(fā)費(fèi)用稅 前加計(jì)扣除政策的通知》（財(cái)稅C2015J 119號(hào)）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸 集。

9. 企業(yè)銷售收入為主營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)收入之和。

10. 當(dāng)年注冊(cè)的企業(yè)，以其實(shí)際經(jīng)營(yíng)期作為一個(gè)會(huì)計(jì)年度確 定相關(guān)指標(biāo)。

11. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)采用分類評(píng)價(jià)，其中：發(fā)明專利、植物新品種、 農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電 路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)按I類評(píng)價(jià)；實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、 軟件著作權(quán)按II類評(píng)價(jià)。

12. 近五年包括填報(bào)當(dāng)年。

13. 企業(yè)主導(dǎo)制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是指企業(yè) 在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織等主管 部門的相關(guān)文件中排名起草單位前五名。

14. 省部級(jí)以上研發(fā)機(jī)構(gòu)包括國(guó)家（省、部）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó) 家（省、部）工程技術(shù)研究中心、國(guó)家（省、部）工程實(shí)驗(yàn)室、 國(guó)家（省、部）工程研究中心、國(guó)家（省、部）企業(yè)技術(shù)中心、 國(guó)家（省、部）國(guó)際聯(lián)合研究中心等。

二、企業(yè)主要數(shù)據(jù)表（必填）

三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況表（必填）