國辦發(fā)〔2018〕19號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

《知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

國務(wù)院辦公廳           

2018年3月18日          

（此件公開發(fā)布）

知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）

為貫徹落實總體國家安全觀，完善國家安全制度體系，維護(hù)國家安全和重大公共利益，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓秩序，依據(jù)國家安全、對外貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

一、審查范圍

（一）技術(shù)出口、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)等活動中涉及本辦法規(guī)定的專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，需要按照本辦法進(jìn)行審查。所述知識產(chǎn)權(quán)包括其申請權(quán)。

（二）本辦法所述知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，是指中國單位或者個人將其境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國企業(yè)、個人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識產(chǎn)權(quán)實際控制人的變更和知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占實施許可。

二、審查內(nèi)容

（一）知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓對我國國家安全的影響。

（二）知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓對我國重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

三、審查機(jī)制

（一）技術(shù)出口中涉及的知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查。

1.在技術(shù)出口活動中，出口技術(shù)為我國政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。

2.地方貿(mào)易主管部門收到技術(shù)出口經(jīng)營者提交的中國限制出口技術(shù)申請書后，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)將相關(guān)材料轉(zhuǎn)至地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門。地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門收到相關(guān)材料后，應(yīng)對擬轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查并出具書面意見書，反饋至地方貿(mào)易主管部門，同時報國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)主管部門備案。

3.地方貿(mào)易主管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門出具的書面意見書，并按照《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理條例》等有關(guān)規(guī)定作出審查決定。

4.涉及計算機(jī)軟件著作權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，由地方貿(mào)易主管部門和科技主管部門按照《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理條例》、《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。對外轉(zhuǎn)讓的計算機(jī)軟件著作權(quán)已經(jīng)在計算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)登記的，地方貿(mào)易主管部門應(yīng)當(dāng)將審查結(jié)果及時通知計算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)。經(jīng)審查不得轉(zhuǎn)讓的，計算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)在接到通知后，不得辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)。

5.涉及植物新品種權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，由農(nóng)業(yè)主管部門和林業(yè)主管部門根據(jù)《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定，按照職責(zé)進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查內(nèi)容為擬轉(zhuǎn)讓的植物新品種權(quán)對我國農(nóng)業(yè)安全特別是糧食安全和種業(yè)安全的影響。

（二）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查中涉及的知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查。

1.外國投資安全審查機(jī)構(gòu)在對外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行安全審查時，對屬于并購安全審查范圍并且涉及知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)擬轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的類別，將有關(guān)材料轉(zhuǎn)至相關(guān)主管部門征求意見。涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)的，由國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)主管部門負(fù)責(zé)；涉及計算機(jī)軟件著作權(quán)的，由國家版權(quán)主管部門負(fù)責(zé)；涉及植物新品種權(quán)的，由國務(wù)院農(nóng)業(yè)主管部門和林業(yè)主管部門按職責(zé)分別負(fù)責(zé)。

2.相關(guān)主管部門應(yīng)及時進(jìn)行審查并出具書面意見書，反饋至外國投資安全審查機(jī)構(gòu)。外國投資安全審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參考相關(guān)主管部門出具的書面意見書，按照有關(guān)規(guī)定作出審查決定。

四、其他事項

（一）相關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)制定審查細(xì)則，明確審查材料、審查流程、審查時限、工作責(zé)任等。

（二）在知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查最終決定作出后，涉及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理變更手續(xù)。

（三）相關(guān)主管部門工作人員應(yīng)當(dāng)保守知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密。

（四）知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓涉及國防安全的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本辦法。

（五）本辦法自印發(fā)之日起試行。